证监会重拳整顿券商投行业务 连开9张罚单敲响合规警钟

证监会对德邦证券、华林证券等6家券商开出9张罚单，涉及投行业务违规，包括质控内核意见披露不全、尽职调查缺陷、收费不规范等问题。处罚措施包括警示函、监管谈话、责令改正，同时对高管及责任人追责。此次处罚覆盖投行业务全流程，呈现问题广泛、措施多样、问责升级三大特点。2024年券商投行业务整体承压，多数券商投行收入下滑，仅少数逆势增长。